明星赌场高管因违反反洗钱规定被禁赛和罚款

关键要点：

Star的前首席执行官兼律师因违反《公司法》而受到惩罚。
马蒂亚斯·贝基尔被禁赛六年，罚款70万美元。
宝拉·马丁被禁赛七年，并处以40万美元的罚款。
与洗钱风险和犯罪活动有关的违规行为。
案例集中在与中介运营商太阳城的交易上。
关于使用中国银联卡的误导性陈述。

联邦法院已对星际娱乐集团有限公司（Star）的两名前高管处以违反《公司法》的处罚。前首席执行官兼董事总经理马蒂亚斯·贝基尔收到了为期六年的取消资格令和70万美元的罚款。Star前首席法律和风险官宝拉·马丁被下达了为期七年的取消资格令和40万美元的罚款。迈克尔·李法官认定每位高管都有三起违规行为。

违规行为的背景

今年早些时候，联邦法院裁定，贝基尔先生和马丁女士违反了根据2001年《公司法》第180条对Star应承担的责任。这些违规行为与他们处理洗钱风险和犯罪活动有关澳大利亚的主要赌场。企业监管机构澳大利亚证券投资委员会对Star提起诉讼，该公司主要关注该赌场与其最大的中介运营商太阳城的交易。澳大利亚证券投资委员会称，贝基尔先生和马丁女士未能充分应对因Star与太阳城及其资助者的关系而产生的洗钱风险，尽管有犯罪联系的报道，他们仍继续与他们接触。

澳大利亚证券投资委员会还称，马丁女士允许Star向澳大利亚国民银行提供误导性陈述，内容涉及在Star所在的澳大利亚国民银行自动柜员机上使用中国银联国际有限公司（CUP）发行的借记卡，从而影响了如何在线赌场付款方式已处理。这些声明掩盖了Star允许使用CUP卡进行赌博的事实，CUP禁止这种做法。在2017年、2018年和2019财年，Star在太阳城的营业额分别约为21亿美元、40亿美元和59亿美元，这凸显了受审查的业务规模。

行业影响和威慑力

李法官表示，这些制裁的目的是通过阻止所涉个人和其他处于类似责任地位的人将来犯下的违规行为来保护公共利益。他说：“对大型上市公司内部的治理失误不收取任何关税，更不用说对拥有与之相关的不寻常特权和风险的企业内部发生的失败征收关税了真钱在线赌场。”澳大利亚证券投资委员会主席莎拉·考特强调了董事监督公司风险的责任的重要性，并指出 “高级管理人员对识别、升级和妥善管理组织内部的严重风险负有至关重要的责任。”

考特女士补充说，这些失误发生在严格监管的环境中，在更广泛的环境中运作 iGaming 许可框架，并导致了Star的重大治理崩溃。她强调说：“如此规模的处罚反映了他们行为的严重性，并向上市公司的其他高级管理人员发出了一个强烈的信息，即此类失败是不可接受的。”澳大利亚证券投资委员会的长期执法优先事项仍然集中在治理和董事职责失误上。处以的罚款低于澳大利亚证券投资委员会分别要求对贝基尔先生和马丁女士处以的130万美元和110万美元的罚款。

行政问责制和洞察力

判决的很大一部分涉及高管自私自利的言论，这些言论侧重于案件的困境，而不是导致案件的失误。李法官指出，尽管依赖声誉损害和职业后果的证据，但 “几乎没有证据表明对违规行为本身的严重性有了深入的了解”。他表示，他不相信贝基尔先生和马丁女士对自己的不法行为有真正的洞察力，区分后果后果和对赌场运营商在履行高级管理人员职责时严重失职表示赞赏。

李法官对贝基尔的 “我承担责任” 这句话发表了评论，指出这已成为公共生活中熟悉的公式。他说，如果不阐明哪些是可以接受的，为什么行为是错误的，以及本应采取哪些不同的做法，这仍然是结论而不是见解的证据。这种司法视角凸显了对公司治理的持续审查，以及对iGaming行业高级领导层真正问责制的期望。